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交易信息安全:华尔街10亿美元的噩梦

美国证交会的调查引发了人们的疑问:在一个信息消失的时代,银行是如何监控通信的。

2018年和2019年,当摩根大通(JPMorgan Chase)的银行家们从积极扩张的WeWork那里追逐利润丰厚的委托时,他们以疯狂的速度向他们最知名的客户之一发送信息。但就在他们这么做的时候,他们违反了华尔街的通讯管理规则。

据熟悉此事的人士称,美国证券交易委员会(SEC)在一项已经蔓延到整个华尔街的调查中发现,摩根大通未能追踪与该联合办公公司有关的21,000多条短信和电子邮件,这些短信和电子邮件是通过个人手机或未经批准的应用程序发送和接收的。

去年公开的这项调查已使越来越多的银行陷入困境,这些银行正准备向SEC和商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)支付逾10亿美元的罚款,令此前因违反记录而受到的处罚相形见绌。

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