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证券监管新规下,券商如何变强大?

李楠、陈开宇:围绕新“国九条”,证监会若干配套制度规则也相继发布。证券市场将迎来一次行业治理,这对券商等机构有何影响?

2024年4月12日,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称新“国九条”)。manbetx3.0 证券监督管理委员会主席吴清在接受中央电视台记者采访中指出,本次出台的资本市场新“国九条”,是继2004年、2014年两个“国九条”之后,时隔十年,国务院再次专门出台的资本市场指导性文件。

围绕新“国九条”,证监会若干配套制度规则也相继发布。今年3月15日,证监会发布严把发行上市准入关、加强上市公司持续监管、加强证券公司和公募基金监管、加强证监会系统自身建设等四个配套政策文件;4月12日,证监会又发布加强退市监管的配套政策文件,并对六项具体制度规则公开征求意见,交易所也就一批自律规则同步征求意见。

吴清特别指出,这些文件是一个相辅相成的有机整体,必须一体推进,系统落实。而新“国九条”与若干配套制度规则共同形成“1+N”政策体系,由证监会会同相关方面组织实施。

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